监督！另一家经纪公司被罚款:这家投行的负责人被列为不合适的候选人
中国基金报记者王元业
由于监管新三板项目违约，华安证券近期收到罚款，项目负责人也被列为不合适人选。
根据券商行业最新的分类分级规则，这种处罚在明年影响其分类评级的概率很大。
值得注意的是，券商等中介机构因虚增利润、新三板企业年报延迟披露等违法行为受到处罚的情况并不少见。如果中宇科技在信息披露方面违法违规，其监管券商万联证券和太平洋证券在国庆假期前被罚款。
监管直指两大问题
华安证券被责令改正
11月9日，华安证券宣布最近收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定》。经调查，华安证券主要存在两大问题：
某公司负责湖南奥厦电力集团有限公司(以下简称“奥厦电力”)的上市申请和持续监管，尽职调查不够，核心控制不够严格，持续监管不够负责；
二是公司廉政实践风险管控机制建设不完善，对员工执业行为的规范没有有效约束。
安徽省证监局认为，上述行为违反《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六条、第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条、第十三条、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款。
根据《证券公司监督管理条例》第70条的有关规定，安徽省证监局决定采取行政监管措施，责令华安公司改正，增加内部合规检查次数，并要求公司自收到行政监管措施文件之日起30日内整改上述问题，并提交整改报告。此外，公司应在收到本行政监督管理办法文件之日起6个月内，每3个月进行一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内，
券商行业分类评价被称为“券商命脉”。根据中国证监会披露的数据，在今年最新的券商分类评估中，华安证券的证券业分类评级从A级降至B级BBB。
根据券商行业最新的分类分级规则，这种处罚在明年影响其分类评级的概率很大。
项目负责人被认定为不适当人选
5年内不得担任券商投行类相关职务
拿到票的不仅仅是华安证券。奥沙电力项目负责人、华安证券投资银行部业务总监杨也被追究责任。
11月6日，安徽省证监局公布，项目组组长杨直接负责项目的尽职调查和持续监管。
根据《非上市公众公司监督管理办法》号(证监会令第96号)第六十二条规定，安徽省证监局认定其为不适当人选，自作出行政监督管理办法决定之日起五年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或实际履行上述职务。
虚增收入、实控人被列入失信被执行人
奥莎动力已停产5个月
可见华安证券的处罚与Osha电力的监管密切相关。
据公开信息，奥莎动力是一家专业从事R&D电梯制造、销售、安装、维修服务、立体停车设备及生产曳引机和永磁无刷DC电机的国家高新技术企业。成立于1998年，注册资本7650万元。2016年8月22日，奥沙电力在新三板上市，发起券商为华安证券。然而，这种合作只持续了一年多。2017年12月27日，奥萨电力与华安证券取消了持续监管协议，接手的经纪公司是西部证券。
然而，自从在新三板上市以来，奥萨电力已经做出了许多违法行为。
例如，未按要求披露年度报告。据了解，Osha Power原定于2019年4月25日披露2018年度报告。由于报告编制尚未完成，公司无法在2019年4月30日前披露2018年度报告。截至目前，Osha Power 2018年年报尚未发布。
2019年2月22日，奥沙电力宣布公司及其实际控制人、董事长被中国证监会立案调查。
公告称，因涉嫌违反信息披露法律法规，中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，对奥萨电力提起案件调查。
此外，根据相关规定，由于未能按时披露2018年度报告，公司股份将于2019年5月6日起被全国中小企业股份转让系统有限公司停牌。2019年4月25日，西部证券发布风险警示公告。自2019年以来，公司及其实际控制人也被连续列为不值得信赖的执行人。
2019年12月23日，湖南省证监局披露了对Osha Power及时赴任一方的处罚决定，发现Osha Power存在虚报经营收入、非法信息披露等违法事实。
湖南省证监局认定，奥萨电力以未经特种设备监督检验机构或其他具有监督检验资质的第三方检验的特种设备销售合同、检验不合格的特种设备销售合同为依据确认相关定期报告收入。2017年上半年，公司实际营业收入仅为212.65万元，但《2017年半年度报告》103010披露为2714.76万元，使营业收入虚增2502.11万元。奥萨电力在全国中小企业股份转让系统中披露的《股票发行方案》 《2017年半年度报告》相关信息存在虚假记载。
为此，湖南省证监局对Osha Power提出警告，责令其改正，并处以30万元罚款。同时，公司实际控制人、时任董事长李被罚款20万元，时任财务总监刘美芬被罚款5万元。
更糟糕的还在后面。2020年11月3日，奥萨动力宣布公司于2020年6月1日停产，目前仍处于停产状态。
编辑：船长
万水千山永远相爱。可以点“看”吗？